Compliance Manager (모니터링/점검)

합류하게 될 팀에 대해 알려드려요

• 토스증권의 Compliance Manager (컴플라이언스 매니저)는 Compliance Division 내 Compliance Team (컴플라이언스팀)에 속해 있어요.
• 토스증권의 컴플라이언스팀은 토스증권의 혁신적인 상품과 서비스가 만들어지는 과정에서 필요한 내부통제체계를 구축・운영하고, 법률 리스크 예방을 위한 사전검토를 진행해요.
• 팀 동료들은 각자의 전문 분야를 바탕으로 공통의 목표를 위해 서로의 경험을 공유하며 협업하고 있어요.

합류하면 함께할 업무예요

재산상이익제공 모니터링

• 재산상이익 제공・수령 내역, 개인비용 사용 내역, 법인카드 사용 내역 등에 대한 정기 모니터링과 청탁금지법 관련 모니터링을 담당해요.
• 이벤트 제공 내역 회수 관리 등 모니터링 결과에 따른 사후 조치 내역을 관리해요.

이해상충 불건전 영업행위 관리

• 리서치센터 조사분석자료 및 제3자 제공 내역을 주기적으로 모니터링하고 결과를 보고해요.
• 정보교류 승인 신청 처리와 포괄 승인 내역 관리, 관련 회의록 점검을 담당해요.
• 거래제한・거래주의 종목을 관리하고 임직원 겸직, 대외활동・외부활동 신고에 대한 승인 검토를 수행해요.
• 이해상충 관리, 정보교류차단 등 내부통제 정책을 설정하고 운영해요.

내부통제 운영・리포팅

• 내부통제 관련 업무보고서(내부통제정책 구축 현황 등) 작성을 담당해요.
• 내부통제조치 내역 관리, 명령휴가 운영, 임직원 준법 서약서 징구 등 내부통제 운영 업무를 수행해요.
• 점검 업무의 자동화(Query 활용 등), 효율화 방안을 함께 고민해요.

이런 분과 함께하고 싶어요

• 증권회사 또는 금융기관 내부통제 부서에서 3년 이상의 근무 경험이 필요해요.
• 금융투자 법규(자본시장법, 지배구조법 등)에 대한 기초 지식이 필요해요.
• 꼼꼼한 문서 작성과 증빙 아카이빙 역량을 갖추고 있어야 해요.
• 다량의 문의와 반복되는 업무를 성실하게 수행할 수 있는 서비스 마인드를 갖추고 있어야 해요.
• 데이터 추출 및 정리 능력(Excel/SQL 기초)을 보유하고 있으면 좋아요.
• 재산상이익・청탁금지법 등 임직원 준법 모니터링 실무 경험이 있으면 좋아요.

이력서는 이렇게 작성하시는 걸 추천해요

• 모니터링, 점검, 데이터 관리 업무 경험을 구체적으로 작성해 주세요.
• Excel, SQL 등 데이터 툴 활용 경험과 그 성과를 기재해 주세요.
• 반복 업무에서도 정확성을 유지했던 경험이나, 규정의 근거를 직접 찾아 판단했던 경험을 작성해 주시면 좋아요.
• 금융 규제나 컴플라이언스에 대한 본인의 학습 경험이나 관심사를 작성해 주세요.

토스증권으로의 합류 여정

• 서류접수 > 직무 인터뷰 > 문화적합성 인터뷰 > 레퍼런스 체크 > 처우협의 > 최종합격 및 입사

꼭 확인해 주세요

• 이력서 및 제출 서류에 허위 사실이 발견되거나 근무 이력 중 징계사항이 확인될 경우, 채용이 취소 될 수 있어요.
• 토스증권 내규에 따라 채용금지자 또는 결격사유 해당자는 채용이 취소 될 수 있어요.