コンプライアンス Compliance
コンプライアンス管理部
売買審査担当
Analyst / Associate / Senior Associate / Vice President
- 職務内容 Job Description
- 部の紹介、概要：
コンプライアンス管理部では、グローバル・マーケッツおよびインベストメント・バンキングへのアドバイザリー、売買審査、コミュニケーション・サーベイランス、法人関係情報管理、利益相反管理等、全社向けのコンプライアンス関連業務を幅広く行っています。 担当業務、責務：
野村證券を含む野村グループ会社を通じて国内外の機関投資家および個人投資家が行う有価証券取引・デリバティブ取引について、法令諸規則（金融商品取引法、取引所規則など）に基づき、インサイダー取引、相場操縦等の不公正取引に係る売買審査業務を担っていただきます。
審査対象の取引は、アルゴリズム取引、高速取引、インターネット取引、対面営業取引など国内最大総合証券会社として多様な取引を扱っていますので、外部ベンダーシステムや内製システムを使用して、大量の取引データから不公正取引が疑われるアラートを抽出し、グローバル・マーケッツ部門やウェルス・マネジメント部門、コーポレート部門と協働して法令違反の該当性について調査します。
その他、社内IT部門や外部システムベンダーと電話・チャット・メールなどのコミュニケーションツールで、ユーザー要件を説明して、売買審査システムの新規開発や改良に参画してもらいます。 - 登録資格 Requirements
- 求める要件、応募資格：＜必須要件＞
- 金融機関におけるグローバル・マーケッツビジネスまたは営業、コンプライアンス部門での実務経験
- コンプライアンス担当としての高い職業倫理
- チームメンバーと協力し、チームとして成果を上げることに貢献できる方
＜あれば尚可＞ ※証券外務員資格：一種 要（資格がない場合は取得して頂きます） - 勤務地 Location
- 豊洲
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