インターナル・オーディット Internal Audit
インターナル・オーディット部
内部監査人（リーガル・コンプライアンス担当）/ Auditor (Legal/Compliance Function)
Senior Associate / Vice President
- 職務内容 Job Description
- インターナル・オーディット業務の概観／Internal Audit Overview：
当社のインターナル・オーディット（内部監査：IA）は、社内の各部署から信頼されるビジネス・アドバイザーとして、また内部統制における第3ラインとして、リスク・ベースの監査メソドロジーと金融業界最先端の監査手法を用い、グローバルな内部監査体制の下、統制環境のアシュアランス（有効か否かの判断）をグローバルに提供しています。
当社の IAには世界主要拠点に200名を超えるスタッフがおり、そのうち本社である東京には約60名が在籍、本社ではより多岐で複雑なビジネス部門やコーポレート機能への監査に取り組む事ができます。
As a trusted business advisor and the third line, Internal Audit provides assurance on the control environment globally through a risk-based audit methodology and industry leading tools under a global Internal Audit organizational structure.
The Internal Audit group has over 200 staff located in major cities around the world and has approximately 60 auditors in Tokyo HQ, where internal audit opportunities of more diversified and complex business divisions or corporate functions exist. 具体的職務内容／Responsibilities：- 野村ホールディングス及び野村證券における日本国内またはグローバルな当社法務・コンプライアンス業務（コントロール・ルーム、AML/CFT、売買審査業務、個人情報を含む情報管理など）に対する内部監査業務において、内部監査プロジェクトの主担当（リード・オーディタ―）を遂行する。
- 個別の監査プロジェクトでは、監査計画・フィールドワーク（往査）・報告の流れで、具体的には、フローチャートの作成、業務プロセスやフローの分析、主要なリスク・統制の見極め、監査テストの執行、日本語または英語での監査調書の作成などを当社の監査メソドロジーに則り行う。
- 監査で提起された課題への改善対応の検証、継続モニタリングを行う。
- 個別監査プロジェクトにおいて、リード・オーディタ―を務め、監査プロジェクトの進捗やリソースの管理の他、監査スタッフの成果物のレビュー等の品質管理を担う。また、監査結果について、被監査部署との確認や合意形成を担う。
- Conduct as the lead auditor for internal audit projects covering Nomura Holdings and Nomura Securities’ Legal and Compliance functions in Japan and/or globally. Audit areas may include the Control Room, AML/CFT, Trade Surveillance, and Information Management, including personal data protection.
- For individual audit projects, perform end-to-end audit activitiesーplanning, fieldwork (on-site), and reportingーin accordance with the firm’s audit methodology. This includes preparing process flowcharts, analyzing business processes and workflows, identifying key risks and controls, executing audit testing, and preparing audit workpapers in Japanese or English.
- Perform issue verification and continuous monitoring.
- Lead individual audit projects, managing project progress and resources, and overseeing quality control by reviewing audit staff deliverables. Also facilitate confirmation and alignment with auditee departments on audit results, including reaching agreement on issues and action plans.
- 登録資格 Requirements
- 登録資格／Requirements：
- 大手四大監査法人または内部監査部門での大手金融機関に関する監査業務において通算5年以上の業務経験があること。
- 上記の監査業務経験において、コンプライアンス領域（AML/CFT関連業務、売買審査業務、情報管理等）を対象とした監査業務の経験があること。
- また、監査業務において、監査リーダー（監査プロジェクトのリード役）として個別の監査をリードする役割を担った経験があること。
- 日本語・英語の双方における読み書き
- セルフスターター、チームプレーヤーであること。
- 金融機関が求める高い倫理基準に則ってインターナル・オーディットのビジョンおよび戦略を遂行できるIntegrity（誠実、正義感、真摯さ）の高い人材
- CPA（公認会計士）、CIA（公認内部監査人）、CFA（協会認定証券アナリスト）などの資格があれば尚可
- At least five years total of audit experience at a big 4 auditing firms or at a major financial institution’s internal audit section.
- Experience in auditing compliance-related areas, such as AML/CFT, Trade Surveillance, and Information Management.
- Experience acting as an audit leader (i.e., leading individual audit projects) and taking ownership of end-to-end audit execution.
- Reading and writing proficiency in both Japanese and English.
- Self-starter and team player
- High integrity person who is able to execute internal audit visions and strategies in accordance with high ethical standards required by financial institutions.
- Qualifications such as CPA, CIA and CMA would be a plus.
- 勤務地 Location
- 豊洲
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