【ファイナンシャルクライム・コンプライアンス部】AML/CFTオフィサー（ホールセール・制裁・ABC）

コンプライアンス　Compliance

ファイナンシャルクライム・コンプライアンス部

AML/CFTオフィサー（ホールセール・制裁・ABC） Senior Associate / Vice President / Executive Director

職務内容 Job Description

1) 部の紹介、概要:
ファイナンシャルクライム・コンプライアンス部は、AML/CFT・反社排除・詐欺被害対策などの業務を行っています。今回は、AML/CFT業務を担うポジションの募集となります。コンプライアンスまたはAML/CFTの専門的業務経験がなくても、下記3）に記載する要件・資格に該当するご経験があれば応募可能です。 2) 担当業務、責務:
主な担当業務は、次の通りです。この中から、経験・希望に応じてご担当いただきます。

• 制裁（Sanction）コンプライアンス
• ホールセール顧客のAML/CFTに係る管理態勢強化、顧客管理支援、照会・相談対応
• 贈収賄・汚職防止（ABC）　等

登録資格 Requirements

3) 求める要件、応募資格:必須要件

• 金融機関勤務経験あるいはコンサルティング・ファーム等でのAML/CFT関連業務経験

 あれば尚可
・金融機関における以下の業務経験
①制裁コンプライアンス業務、②ホールセールビジネス業務、③KYC業務、③贈収賄・汚職防止業務
・海外と電話・メールでのスムーズなコミュニケーションができる英語力 ※証券外務員資格・内部管理責任者資格・AML/CFTスタンダード証券コース資格 要
（資格がない場合は入社後に取得して頂きます）　

勤務地 Location

豊洲

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