コンプライアンス Compliance
コンプライアンス部署合同募集
コンプライアンス関連業務（①ウェルス・マネジメント業務、②本社企画業務）
Associate / Senior Associate
- 職務内容 Job Description
- 部の紹介・概要：
コンプライアンス本部は、社内ルールの策定や周知・研修、遵守状況の把握と法令違反等を発見した場合の対処、モニタリングを通じて発見された課題への対処などを通じて、当社の営業活動に関わる法令、例えば金融商品取引法や個人情報保護法、犯罪収益移転防止法などを遵守するための内部管理体制を構築、維持、改善する活動を行っています。 担当業務・責務：
①ウェルス・マネジメント業務（ウェルス・マネジメント・コンプライアンス企画部）
主としてウェルス・マネジメント（WM）部門における営業活動において、営業員に対するコンプライアンス上のサポートや指導を行うWMコンプライアンス課員などに対して、研修、連絡調整、指導などを行う業務を行います。その後、本人の希望などを勘案した上で、営業店のWMコンプライアンス課に配属する可能性があります。
②本社企画業務（コンプライアンス企画部）
当社のコンプライアンスに係る社内連絡調整、監督当局等による活動への対応、売買審査や社内検査等の内部管理体制の整備など、コンプライアンスに係る企画関連業務を行います。
- 登録資格 Requirements
- 求める要件・応募資格：＜必須要件＞
- 証券業に関する経験またはコンプライアンス・法令諸規則に関する知識や経験
＜あれば尚可＞- ①については証券業に関する営業経験
- ②についてはビジネスレベルの英語力
※証券外務員資格： 一種 要（資格がない場合は取得していただきます） - 勤務地 Location
- ①大手町、豊洲（将来的に営業店に異動の可能性あり）、②大手町、豊洲
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